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电子商务商业方法软件可专利性分析/李红军

作者:法律资料网 时间:2024-06-16 09:13:48  浏览:9208   来源:法律资料网
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电子商务商业方法软件可专利性分析

李红军


摘要:电子商务随着互联网的发展而迅速发展,因之,作为电子商务基础的商业方法软件是否具有可专利性成为世界范围内讨论的话题,对此,美国,欧盟,加拿大和日本等国家总体上均倾向于对电子商务商业方法软件给于专利保护,但在我国现行的专利制度中,电子商务商业方法软件被排除在专利保护之外。笔者认为,随着电子商务在我国的飞速发展,各公司对其拥有的商业方法软件提起专利保护的要求也会越来越强烈,因此给与电子商务商业方法软件专利保护是十分必要的,应当对符合专利实质条件的电子商务商业方法软件授予专利,以促进电子商务的发展。

关键词:电子商务商业方法软件 可专利性

前 言
自从1998年美国在State Street Bank &Trust Co. v. Signature Financial Group, Inc 1案中确认对商业方法发明给予专利保护之后,有关商业方法专利的问题就已经在世界范围内引起了广泛的关注和讨论,而2000年3月美国亚马逊网络公司(Amazon.com)取得了一项名为“加盟项目”(Affiliates program)的专利(美国第602194号专利)后,关于商业方法的专利性问题的讨论延伸到电子商务领域,引起了强烈的反响,商业界普遍担心获得专利权的公司会利用这一“垄断权”胁逼其他电子商务经营者,知识产权界则认为这一授权严重地冲击了传统的专利法制度。但授与电子商务商业方法软件专利权的趋势没有因为人们的担忧而停止,这一趋势中蔓延到欧盟,加拿大和日本等众多国家。
在我国,2000年9月15日由我国台湾省申请人叶树滋提出的名为“网络视讯购物的方法”的00124805.7号发明专利申请、2001年4月28日由韩国三星电子株式会社提出的名为“英特网购物中心服务器及其购物信息提供方法”的01117406.4号发明专利申请以及2002年7月24日由我国台湾省申请人卢彦甫提出的名为“电脑网际网络经营商品销售方法”的00121467.5号发明专利申请,尽管这些专利申请尚未的到授权,但笔者认为,我国是否应该给与电子商务方法软件软件专利保护的问题已经迫在眉睫。
由于电子商务方法软件主要表现于计算机程序,因此本文主要从电子商务商业方法软件这一视角入手,对其专利性的必要性等问题进行分析。
给与电子商务商业方法软件专利保护的必要性
这种必要性首先是由于我国现有知识产权制度不足以对电子商务商业方法软件进行彻底的保护;
电子商务的商业方法或者运营方法,其表现形式是计算机程序,因此这种商业方法发明实际上又常常同时是计算机程序形式的发明;依照我国现行的知识产权法律制度,我国对计算机软件采取版权模式予以保护,这种模式的所以被选择的原因很多,其中至少是因为版权保护是自动保护,这意味着计算机程序一旦完成就可以自动得到保护,同时,通过TRIPS等一些国际条约的规定,计算机程序作为版权的客体可以在成员国范围内自动得到保护,这比通过专利保护逐个国家的申请要便捷得多。
但是,版权保护对于计算机程序是有局限性的,版权保护的是一种表达方式,而计算机程序产品的目的是增强该计算机程序所运行的计算机的功能(或者其他目标)。但对于计算机软件,吸引客户的是计算机程序的功能,功能上的差别远比表达更为重要。而版权制度恰恰在保护功能这一点上无能为力,因为版权制度仅仅禁止他人未经许可对权利人的计算机程序进行复制,侵权人完全可以避开直接的复制行为,只对权利人的计算机程序的功能进行分析,然后重新编写一个与之功能相同的程序或者竞争的计算机程序,对于这种侵占软件权利人利益的行为,版权制度不能发生任何保护作用。
在实践中,特别是在计算机程序企业中,这种发现计算机程序的功能而通过重新编写程序来避开复制的限制行为是很容易实现的。有关学者的调查结论也肯定了这一点。
尽管计算机程序开发企业可以不公开源代码来保护计算机程序背后的创意和算法,从而使计算机程序的使用人无法通过反向工程发现其中的算法。但是,这并不能根本解决问题,因为随着开放源代码的呼声越来越高,计算机程序开发企业被迫公开算法是大势所趋,同时,对于大部分程序来讲,只要根据程序的运行结果和实现的功能便可以推测出其数学算法,通过重新编写程序来实现相同的结果或者功能。
通过前述分析可以明显看出,电子商务商业方法软件作为一种程序,通过版权的模式进行保护并不能带给权利人真正的安全。
其次、由于美国、欧盟、加拿大和日本等众多国家已经对电子商务商业方法给于专利保护,这实际上给我国从事电子商务的企业带来巨大的法律风险,这种法律风险反过来要求建立我国的电子商务商业方法专利保护制度;
网络经济无地域限制,电子商务更是跨越时空,这使得传统上专利保护的“属地主义”原则正在面临挑战。美国是网络经济最发达最集中的地区,也是"B to B""B to C"等电子商务模式的发源地。随着大量的电子商务的商业方法在美国获得专利保护,必然对全世界的电子商务发展产生微妙而深远的影响。其结果很可能导致国际上有关电子商务的专利侵权诉讼日益增加,使得他国电子商务的经营者充满法律风险。例如前述亚马逊公司取得了“一点通”(One click ordering)专利,其所覆盖范围实际上远超美国国界,在因特网上,只要经营网络零售业务的公司所应用的销售方法软件表现出与之相同或近似,都可能成为被诉对象。目前我国电子商务虽处于迅速发展之中,但无论是"B to B"还是"B to C"等模式,很多是照搬或模仿美国的商业方法,其中潜在法律风险不言而喻,加入WTO之后,此种风险系数越加放大。
这种风险要求我国在电子商务商业方法的保护上采取与其他国家相同的立场,这一方面是为了促使我国电子商务企业随时注意美国、日本等国在电子商务商业方法上所申请的专利,从而防范可能的风险,另一方面也是为我国企业在全新的领域获得自主知识产权创造新的契机,从而促进我国电子商务的健康发展。
电子商务商业方法属于专利客体
在我国,依照《专利法》第2条的规定,专利的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。其中实用新型和外观设计均不对方法提供保护。显然,如果电子商务商业方法软件希望获得专利保护,只能通过申请方法发明专利来实现。
然而,依照《专利法实施细则》第2条第1款的规定,专利法所称发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。由该定义可以看出,我国专利法对于发明专利客体的界定,注重的是其技术性,具体地说,该拟专利的客体必须属于技术领域(technical field )、具有技术性质(technical character)、可以解决某个技术问题(technical problem),并必须具有技术特征(technical features)。抽象观念、自然法则、物理现象等不能获得专利,艺术、图像、仅仅是数据和资料的排列的数据库也是如此。
这种注重客体技术性的倾向还表现在专利法第25条第1款第2项和《专利审查指南》规定中,根据《专利审查指南》的定义,智力活动,是指人的思维运动,它源于人的思维,经过推理、分析和判断产生出抽象的结果,或者必须经过人的思维运动作为媒介才能间接地作用于自然产生结果,它仅是指导人们对信息进行思维、识别、判断和记忆的规则和方法,没有采用技术手段或者利用自然法则,也未解决技术问题和产生技术效果,因而不构成技术方案,组织、生产、商业实施和经济等管理的方法及制度属于智力活动的规则和方法。
笔者认为,《专利法》和《专利审查指南》的前述界定背离了发明专利客体的主要特征,电子商务商业方法软件要获得专利保护,必须突破或者修正现行专利法对发明专利客体的界定。
众所周知,专利制度下的专利权与物权制度下的所有权尽管都是具有对世性的绝对权利,但两者的制度目的完全不同,所有权的制度目的在于保障权利人对物的占有进而促进物之利用,而专利权的制度目的在于以公共财富补偿开发人的开发成本并刺激开发人的创造欲望,从而鼓励技术创新,因此,专利制度的本质在于如何平衡开发人的利益与社会公众的利益,故而专利制度与所有权不同,没有多少道德或者政治制度的色彩,完全是一种技术性的利益分配机制,严格的说,它本身并没有保护什么。因此,我们可以认为,某项发明作为客体获得专利,并不是因为该发明本身的技术性特征,而是因为该发明具有产业上的实用性、该发明的公开能够给社会带来利益,所以社会应当向发明人支付报酬。
综上所述,笔者认为,专利法和《专利审查指南》关于发明专利的界定在强调发明专利客体技术性特征的同时,偏离了发明专利的制度目的,有逐末舍本之嫌, 应当予以修正,实现从发明专利审查的重点从“技术性”转向“实用性”的转化。
但是,需要特别指明的是,这种转化仅仅是重点的转移,而不是彻底否认发明专利的技术特征,只有具备计算机程序的电子商务商业方法才能成为可专利的客体。纯粹的商业方法与智力活动和抽象思想一样,都不应该给予专利保护,因为专利制度不应该限制人的智力活动和思考能力,不应该限制人类创新的基础和源泉。

电子商务商业方法软件构成专利的实质要件分析
在确定一件商业方法软件发明属于专利法保护的客体之后,能否授予其专利权,取决于该商业方法本身的新颖性、创造性和实用性,这里需要说明的是,由于互联网地域非地域性,任何商业方法专利权所覆盖的范围都大大超出了一国的本土,谁掌握了专利谁就掌握了电子商务经济的主动权,就控制了现存的或者潜在的市场利益,也就同时掌握了电子商务的未来。因此商业方法的专利保护不仅仅是一个法律的问题,它的背后潜藏着巨大的经济利益,追求此种利益的最大化和经济扩张正是目前专利大国扩大商业方法软件专利的深层原因。因此,相对于美国这样的专利大国,我国在授予电子商务商业方法软件专利时必须提高 “入门台阶”,严订审核标准,以免授权过多过泛而妨害我国电子商务的发展,只有具有实际应用价值、高度创新且已表现为计算机程序的商业方法才可授予专利。
(一)、新颖性
新颖性(Novelty)的概念一般都是从反面来进行定义的,即指一项发明是现有技术中没有的,依照《专利法》第22条第2款的规定,我国对专利新颖性判断采用“混合新颖性”标准。但鉴于电子商务运营无国界的特点,如果仍然采用“混合新颖性”标准,将无法准确判断电子商务方法软件的新颖性。因此,笔者认为,在判断商业方法软件专利的新颖性时,应该参照澳大利亚等国家的规定,采用“绝对新颖性”标准,即该专利申请“在世界范围内未以文字公开过、在本国未通过使用而公开的发明,视为具备了新颖性。”
(二).创造性
创造性(Inventiveness),又称为非显而易见性,依照我国《专利法》第22条的规定,发明的创造性是指与是指同申请日以前已有的技术相比,该发明有突出的实质性特点和显著的进步,而依照欧盟、美国和日本三方专利局的第18次技术会议的一致认识,已被人们实施了的公知的商业方法只能做通常的自动化处理得到的发明不具有创造性。
根据上述界定,判断某项电子商务商业方法专利是否具有创造性,是通过和现有技术相比较来进行的。因此,在先技术的检索在商业方法软件申请的审查上有举足轻重的意义,它是决定一项发明能否通过创造性审查的第一步,然而,“在先技术”资料的缺乏和判断上不统一成为商业方法软件专利审查的严重障碍。
就美国目前所授予的商业方法专利来看,这些商业方法本身在现实生活中早已存在, 专利权人只不过最先把其应用于网络空间而已,其新颖性与创造性令人怀疑。
同时目前实现“在先技术”的统一标准尚存在困难,尽管商 业方法以前就已被人们使用,但并没有被充分记载,专利局有时很难找到这个领域的文 献;
为了解决这个难题,美国国会通过特别法案,向专利局追加拨款,建立这一数据库,而日本专利局也于1997年建立了一个计算机软件数据库。在2000年欧盟、美国和日本三方专利局的第18次技 术会议上,如何实现商业方法软件“在先技术”的高效检索已经正式列入了解决的日程, 三方专利局正在寻求一种可以执行的审查指南以适应三国的专利制度同时也兼顾其他国家。
(三).实用性
实用性(Utility)主要是指能够在产业上应用并具有实际的效果。实用性应该是商业方法软件专利的三性要求中最容易符合要求的,因为计算机软件本身带有工具性,一个软件除非是完全脱离实际,无法应用在商业上,否则就应该视为具有了实用性。

结 论
通过前述分析,我们认为,对于因特网上电子商务商业方法软件给予专利保护,尽管争议甚大,甚至可能会产生一定的负面影响,但它符合专利制度的宗旨,可以刺激和推动电子商务的发展,具有可专利性。
但是,我们要再次强调的是,在给与电子商务商业方法专利保护的同时,应当持谨慎的态度,应当否定纯粹商业方法发明的可专利性,尽管我们认为专利制度不应当局限于对有关技术的发明创造给予保护,但是专利制度毕竟一直是在技术环境中发展起来的法律制度,这种制度必然已经带有技术性的特点,因此,纯粹商业方法发明与这种制度相去甚远,不能给于专利保护。
参考文献:
Ronald J. Mann, The Myth of the Software Patent Thicket: An Empirical Investigation of the Relationship Between Intellectual Property and Innovation in Software Firms, American Law & Economics Association Annual Meetings, 21-22.
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市政府办公室关于印发十堰市城市建设档案管理办法的通知

湖北省十堰市人民政府办公室


市政府办公室关于印发十堰市城市建设档案管理办法的通知

十政办发[2005]98号
各县市区人民政府,市政府各部门:
  《十堰市城市建设档案管理办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

                          二○○五年八月二十二日

             十堰市城市建设档案管理办法

  第一条 为了加强城市建设档案管理,充分发挥城市建设档案在城市规划、建设、管理中的作用,根据《中华人民共和国档案法》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规,结合我市实际,制定本办法。
  第二条 本办法适用于我市行政区域内城市建设档案的形成、移交、保管、利用及管理等活动。
  第三条 市建设行政主管部门负责全市城市建设档案管理工作。市城市建设档案馆受市建设行政主管部门委托,具体负责城市建设档案的日常管理工作,并按本办法的规定,负责直接接收武当山旅游经济特区、十堰高新区、东城开发区、东风汽车有限责任公司行政区域内的城市建设档案,同时接受市档案行政主管部门的监督和业务指导。
  第四条 城市建设档案包括各类城市建设工程档案,业务管理与业务技术档案,城市基础资料以及国家建设行政主管部门、国家档案行政主管部门确定的其他城市建设档案。
  第五条 城市建设工程档案的范围为:
  (一)市政基础设施工程档案;
  (二)城市公用基础设施工程档案;
  (三)城市交通基础设施工程档案;
  (四)城市园林建设、风景名胜建设工程档案;
  (五)市容环境卫生设施建设工程档案;
  (六)工业与民用建筑工程档案;
  (七)城市环保、防洪、防灾、抗震和人防工程档案;
  (八)除军事禁区、军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向、有关隐蔽工程的位置图等军事工程档案;
  (九)城市地下管线工程及管网普查、补测成果档案。
  第六条 业务管理和业务技术档案包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、房地产(不包括房地产产权产籍资料)等建设系统各专业管理部门和单位在业务管理和业务技术工作中形成的档案。
  前款规定的业务管理和业务技术档案中具有永久保存价值的档案,自形成之日起保管使用满20年的,形成单位应当向城市建设档案馆移交原始档案或档案复制件;专业性较强或需要继续保密、保存的档案,经档案行政主管部门同意,可延长向城市建设档案馆移交的期限;由于保管条件恶劣可能导致不安全或严重损毁的档案,可提前向城市建设档案馆移交。
  第七条 城市建设基础资料档案的范围为:
  (一)城市历史资料;
  (二)城市经济、人口、自然资源等资料;
  (三)有关城市建设的方针、政策、规定、计划文件、科学研究成果等方面的基础资料。
  城市建设基础资料档案由城市建设档案馆负责收集。
  第八条 市档案行政主管部门会同市建设行政主管部门,根据实际情况确定城市建设档案馆管理城市建设档案资料的具体范围。国家对人防工程、重点建设工程等档案管理另有规定的从其规定。
  第九条 本办法第五条规定的城市建设工程档案由建设单位负责收集。建设单位应当从建设工程立项起,对勘察、设计、施工和监理单位提出编制、报送建设工程档案的要求,做到建设工程档案材料的收集、编制与工程建设进度同步,保证建设工程档案材料的完整、准确。城建档案馆应参加工程项目竣工验收,对档案进行检查。
  第十条 建设单位报送的城市建设工程档案应当符合下列要求:
  (一)工程文件的内容及其深度符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程;
  (二)工程文件的内容真实、准确,与工程实际相符合;
  (三)工程文件采用耐久性强的书写材料;
  (四)工程文件字迹清楚,图样清晰,图表整洁,签字盖章手续完备;
  (五)工程文件中文字材料幅面尺寸规格为A4幅面,图纸采用国家标准图;
  (六)建设工程竣工图加盖竣工图章。
  第十一条 建设单位应当按有关规定报送建设工程的照片、录音、录像等声像档案。建设工程项目建立电子档案的,建设单位在报送纸质档案、声像档案的同时,应当一并报送光盘、磁盘等电子档案。
  第十二条 建设工程投入使用后进行改建、扩建或者对重要部位进行维修的,建设单位应当组织设计、施工单位根据实际情况修改、补充和完善原建设工程档案;涉及结构和平面布局改变的,应当重新编制工程档案。
  第十三条 停建、缓建的建设工程,其档案暂由建设单位集中保管,建设单位被撤销的,建设工程的档案应当向上级主管部门或城市建设档案馆移交。
  第十四条 建设工程竣工后,城建档案馆在有关部门组织竣工验收时,负责审核建设工程竣工档案,对不符合要求者限期修改完善。
  第十五条 建设单位应当在工程竣工验收合格之日起3个月内,向城市建设档案馆报送建设工程档案。
  第十六条 对于收集、整理档案材料确有困难的建设单位,城市建设档案馆可以按照有关规定,为其提供技术咨询和代理服务。
  第十七条 城市建设档案馆对接收的城市建设档案,应当及时登记、整理,按规定划分密级和保管期限,编制检索工具,并做好档案的鉴定及保管工作。
  第十八条 城市建设档案馆和形成城市建设档案的单位,应当建立健全城市建设档案的接收、收集、整理、保管、抢救、统计、鉴定等管理制度,确保城市建设档案的完好和安全。需要永久保存的城市建设档案,应当采用光盘、缩微胶片或者其它现代技术手段备份保存和保护。
  第十九条 城市建设档案馆应当开发城市建设档案信息资源,依照有关规定向社会提供城市建设档案利用服务。对馆藏的重要珍贵档案,应当用复制件代替原件提供利用。
  第二十条 市城市建设档案馆应当建立全市城市建设档案目录数据库,实现城市建设档案目录的逻辑归档,并利用全市电子政务外网平台,整合城市建设档案信息资源,构建互联互通、资源共享的城市建设档案信息网络。
  城市建设档案馆应当定期公布向社会开放的城市建设档案目录。
  第二十一条 公民、法人或其他组织,可以持有效证件利用已开放的城市建设档案。
  境外组织或个人利用已开放的城市建设档案的,按照《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》的规定办理。
  向城市建设档案馆移交、捐赠、寄存城市建设档案的单位和个人,对其档案享有优先利用权,并对档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见,城市建设档案馆应当维护其合法权益。
  第二十二条 公民、法人或其他组织利用城市建设档案,应当遵守有关规定,不得毁损、丢失、涂改、伪造、擅自销毁城市建设档案。
  第二十三条 城市建设档案的利用可按有关规定实行有偿服务,具体收费范围和标准,按照财政、物价部门的有关规定执行。
  城市建设档案馆的工作经费从城市建设维护费中列支。
  第二十四条 保管、利用城市建设档案,应当严格执行国家保密法律、法规的有关规定,不得泄露应当保密的档案内容。
  第二十五条 建设单位在建设工程竣工验收后,未按规定向城市建设档案馆移交建设工程项目档案的,由建设行政主管部门责令限期改正,并可依照《建设工程质量管理条例》的规定给予处罚。
  第二十六条 损毁、丢失、涂改、伪造、擅自销毁城市建设档案或者泄露应当保密的档案内容的,依照《中华人民共和国档案法》和《湖北省档案管理条例》等法律、法规进行处理。 
  第二十七条 城市建设档案管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分;构成犯罪的,提请司法机关依法追究刑事责任。
  第二十八条 本办法由市人民政府法制办商市建设委员会解释。
  第二十九条 本办法自发布之日起30日后施行。




能源部直属科研单位档案管理办法(试行)

能源部


能源部直属科研单位档案管理办法(试行)
1992年9月9日,能源部

第一章 总 则
第一条 为了加强档案工作的综合管理,统一立卷归档办法,逐步实现档案管理规范化、标准化,进一步提高档案管理水平,充分发挥档案在本单位行政、管理、科研、生产、基建和国家社会主义建设中的作用,根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》以及《机关档案工作业务建设规范》与《科学技术研究档案管理暂行规定》的精神,结合我部直属科研单位的实际情况,制定本办法。
第二条 凡记述和反映本单位行政业务、科学研究、技术设计、生产、试验、基本建设等活动,具有查考利用价值的各种文字、图表、数据、声像等不同形式、载体的材料,都是档案,均应按归档要求立卷归档。
第三条 档案是本单位工作活动、科学技术研究的真实记录,是重要的信息资源,是国家宝贵财富,也是提高工作效率和工作质量的重要条件,必须实行集中统一管理,确保完整、准确、系统、安全。任何单位和个人不得将其据为已有。
第四条 各单位的档案工作是国家档案事业的组成部分,也是本单位管理工作的重要内容之一,是科技活动的重要环节。各级领导、各个部门及其全体工作人员,都应高度重视档案工作,并将与之相关的工作纳入各自的职责范围。档案工作必须与本单位行政管理、计划管理和成果管理等业务工作紧密结合。科技工作与相应的档案工作应实行“四同步”,即:下达计划任务与提出科技文件材料的归档要求同步;检查计划进度与检查档案材料积累情况同步;验收鉴定科研成果与验收、签定相关档案材料同步;申报、登记和评审、奖励科技成果以及科研人员提职考核与档案部门出具档案归档情况证明材料同步。
第五条 各单位应把档案工作列入本单位的发展计划,在人员配备、经费以及办公用房、档案库房等工作设施、设备及条件上给予保障,有条件的单位应逐步实现档案管理的现代化。
第六条 各单位档案部门的工作,在业务上要接受上级档案部门的监督和指导。

第二章 档案工作人员及其基本职责和任务
第七条 档案管理是科技管理的重要组成部分,其工作人员是档案专业技术人员,实行专业技术职务聘任制。档案工作人员要保持相对稳定。
第八条 档案工作人员的基本职责和任务是:
1.坚决贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策、法律、法规和上级档案管理部门的有关规定。
2.负责建立健全本单位档案管理工作的各项规章制度和管理办法。
3.参与本单位的科研计划管理,成果管理,科研项目的鉴定,基建工程的竣工验收,大型仪器设备的开箱验收和开发技术市场等业务活动,及时提出对应归档文件材料的管理要求。
4.指导、监督、检查和协助本单位各部门的有关人员做好文件材料的形成、积累和立卷归档工作,使之符合档案管理的规定与要求。
5.负责本单位全部档案的收集、整理、保管、利用和组织鉴定、统计等项档案业务工作。
6.积极组织开发本单位的各类档案信息资源,开展档案史料编研工作,负责编写全宗介绍、组织沿革等,主动提供利用,努力为本单位各项工作服务。
7.按照有关规定,向指定部门做好档案移交工作。
8.遵守国家有关档案和科技保密的规定,确保档案的安全,维护本单位和科研人员的知识产权。
9.办理领导交办的其它有关档案工作事宜。

第三章 档案的形成和归档
第九条 各单位要重视归档工作,根据各种文件材料的形成规律和特点,建立健全文件材料的形成、积累、整理和归档制度,确保每一项管理、科研、生产、基建等业务活动都有完整、准确、系统的文件材料归档。
第十条 文件材料的形成和积累
1.文件材料的形成,积累由各级文书部门或文书人员负责,文书人员在日常工作中,应随时主动向承办人收集办理完毕的文件和相关的材料,对其进行整理,并做好日常管理工作,确保应归档文件材料的齐全、完整。
2.科技文件材料的形成、积累由项目负责人或承办人负责,从制定项目工作计划起,即要向与项目有关的人员布置积累科技文件材料的任务,并指定专人负责及时收集整理。管理部门也应按项目分别收集、积累与该项目有关的文件材料,并在归档时交项目负责人或承办人统一汇总立卷。档案部门负责按项目发放科技档案积累袋和与建档有关的科技报告、实验记录等统一用纸。
3.档案工作人员要深入各部门和项目所在单位,了解情况,督促、检查、指导文书人员或科技人员做好文件材料的收集、积累工作。
第十一条 档案的分类、组卷、编目
一、分类
分类就是把一个单位的全部档案按照一定的要求分成若干类别,并有次序地按照类别排列。在实际工作中,一般按照以下几种方法分类:
①年度--组织机构分类法。就是先按年度分开,然后在每个年度下再按组织机构分类。
②组织机构--年度分类法。就是先按组织机构分开,然后在组织机构下面再按年度分开。
③年度--问题分类法。就是先按年度分开,然后在每个年度下面再按问题分类。
④问题--年度分类法。就是先按问题分开,然后在每个问题下面再分年度。
⑤按专题--以一个科学技术研究课题为对象,按照不同课题的科技档案划分类别。
⑥按专业性质--根据文件材料所反映的不同专业属性分类。
⑦按工程项目--以基建工程项目为单位分类。
⑧按产品型号--一种产品的全部科技档案为单位分类。
二、组卷
对经过分类整理的文件材料,根据以问题(项目、课题)为主、兼顾其它特征的原则,将相互间具有有机联系的材料进行组合,形成案卷。其方法和要求是:
1.不同年度的文件材料一般不得放在一起组卷,但跨年度的请示与批复,放在复文年立卷。没有复文的放在请示年立卷;跨年度的规划、设想放在针对的第一年立卷;跨年度的总结放在针对的最后一年立卷;跨年度的会议文件放在会议开幕年立卷;各种案件材料放在结案年立卷;跨年度处理的文件放在制发年立卷。
2.在归档的文件材料中,应将每份文件的正件和附件,印件与定稿,请示与批复,转发件与原件,同一文件的多种文本组合在一起,不得分开,文电应合一立卷。
3.调研材料、制度、条例、法规等一般按单一问题组卷。
4.会议文件,根据文件材料的多少,可一会一卷或一会数卷。
5.统计报表,一般同一格式、名称、地区的组为一卷。
6.工作计划、总结等材料,一般可按制发机关或名称组卷。
7.案件材料,可一案一卷或一案数卷。
8.简报、大事记和各种出版物等可按名称一期一卷或数期一卷。
9.重要的会议记录按年度组合为一本或数本。
10.上级制发的文件材料:
①一般普发性文件可放在一起组卷。
②有针对性的文件和上级机关对本单位请示的批复等可单独组卷。
11.科研、生产、基建工程等按项目组卷。
①项目(包括课题、产品、基建工程等,下同)结束(含最终完成、阶段完成、中断或终止)后,由项目负责人负责组织本项目所形成的应归档的科技文件材料的整理组卷工作。管理部门应将与项目关系密切的管理性文件交项目负责人,与该项目的技术文件材料统一汇总整理组卷。
②科研项目、委托试验、产品生产、仪器设备、基建项目等方面的文件按其阶段、结构、部件等分别组合。根据文件材料的多少,可一题数卷或一题一卷。
③卷内文件材料应齐全完整,准确反映科研、生产、基建和有关管理活动的真实内容。
三、卷内文件材料的排列
卷内文件材料应区别不同种类、情况进行组织排列。
1.密不可分的文件应依序排列在一起,即:批复在前,请示在后;正件在前,附件在后;印件在前,定稿在后;转发件在前,原件在后;重要法规性文件的历次修改稿(一般文件材料只保留最后定稿)依次排在定稿之后;案件材料中结论性材料在前,依据性材料在后。其它文件可按重要程度日期或文件字号排列。
2.科研项目文件,按准备阶段、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成果申报、奖励和推广应用等时间阶段排列。
3.产品生产文件,按设计、试制、小批量生产、产品创优等工作顺序排列。
4.仪器设备文件,按购置的依据性材料、仪器设备开箱验收、安装调试、运行维修、随机图样等的顺序排列。随机图样也可单独组卷。
5.基建项目文件,按依据性材料、基础性材料、工程设计、工程施工、工程竣工验收等排列。
四、卷内文件材料编目
1.卷内文件材料编页
经排列整理完毕的案卷,其卷内文件材料应逐页编写页号,编写页号时,一律使用铅笔。文书案卷,在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角用阿拉伯数字累计编写页号。卷内如有铅印的规程、规范等已编有页码的小册子,其整体可按一页编号,并写在首页的右上角。科技案卷卷内文件材料,单面书写的在右下角,双面书写的正面在右下角、背面在左下角编写页号。图表和声像材料也应在装具上或其背面逐件编号。
2.填写卷内文件目录
卷内文件目录由顺序号、文号(文件编号)、责任者、题名、文件标题、日期、页号及备注组成,卷内文件目录由立卷人逐项填写。
3.填写卷内备考表
卷内备考表由立卷人和档案人员分别填写并放置卷尾。备考表由卷内情况说明、立卷人、检查人、日期组成。用以记载和说明卷内文件的有关情况,如案卷的完整程度、文件数量增减、修改补充情况等。
4.填写案卷封面
案卷封面以一定格式概要介绍案卷内文件材料的内容和成份。由案卷标题、编制单位、文件起止日期或编制日期、密级、保管期限、件、页数、归档号或档案号等组成。案卷封面一律用钢笔或毛笔书写,字迹要工整、清晰。其中,文书案卷的标题由立卷人拟定,档案部门核定。标题文字应力求简炼,概括准确,最多不超过50个字。科技案卷,以立项时的科研项目、基建工程项目、产品、仪器设备的名称为案卷标题。
第十二条 案卷的验收
案卷在归档前,要由有关领导和档案部门审查验收。
1.为确保案卷质量,各部门及项目所在单位在初步将文件材料分类、组合、排列后,应及时通知档案部门,经检查审定后再进行编目工作。
2.文书案卷由本部门主管领导审查,档案部门验收。科技案卷,送室主任审查,重要的需再送所领导审查后,档案部门进行验收。
3.已完成的科研项目、产品试制、基建工程等在进行结算、鉴定、验收之前,必须通知本单位档案部门对应归档的文件材料进行审查验收,不符合要求的,不得进行结算、鉴定、验收。凡未经档案部门验收的项目,成果不得上报,不能评奖,不能重开新项目。各单位档案部门对正在
上报或已获得奖励的科技成果,经检查发现其档案不符合要求,除责成有关单位、人员补充归档外,有权建议有关部门推迟或撤销对该项目成果的奖励。
4.审查、验收应符合下列要求:
①案卷材料能准确反映各项业务活动的真实内容。按照文件材料的形成规律和特点,保持文件之间的有机联系,区别不同价值,做到收集齐全完整,问题单一,年代不混,便于保管和利用。
②凡归档的文件材料,必须将原稿(定稿)与正本一起归档,一般归档一份,重要的或使用频繁的应酌加副本。
③归档案卷应符合档案工作的各项规定和要求,审查手续完备。书写、制成材料优良,符合标准;格式统一,字迹工整,图样清晰,禁用字迹不牢的铅笔、圆珠笔等书写工具。
④归档的声像材料,应用文字在其背面或标签上标明摄像、照片、录音的对象、时间、地点、中心内容,主要参加者及摄录、制作者。
第十三条 案卷的装订
凡能够装订的案卷均应装订,不能装订的也应具有相应的装具。案卷在装订前,须去掉文件上的金属物,并逐页检查文件。凡未留装订线的应补贴加边,残破文件应修补,大张文件须折叠,幅面过小不便装订的文件材料应另用大纸粘贴,使卷内文件材料大小整齐,装订后的案卷其卷内文件应无倒置、脱漏、压字等现象。
第十四条 案卷的移交归档
各部门应在当年的上半年内,将本部门上一年度形成的案卷向档案部门移交。移交时,由立卷人填写“档案移交清单”一式两份,经档案工作人员核对无误后,交接双方在移交清单上签字,各执一份存查。为方便工作,当年形成的会计帐薄、凭证,自本年度终了起,由会计部门自行保管一年后向档案部门移交。
科技档案材料,研究周期不超过2年的,在其任务结束后一次归档,超过2年的按阶段归档,并于项目结束或取得阶段成果后2个月内向档案部门移交。
基建工程项目,应在工程全部竣工后3个月内将其全部科技文件材料整理立卷归档。大型仪器设备开箱前一个星期,有关部门应通知档案部门,准备验收归档。

第四章 档案的管理
第十五条 一个单位在其工作活动中形成的不同门类和载体的档案为一个全宗,一个全宗不能肢解、分散,不同全宗不能混淆、合并。一个单位的档案必须按全宗实行集中统一管理。
第十六条 各单位档案部门要抓好规范化、标准化工作。除做好立卷的规范化、标准化工作外,应严格按照有关档案分类的规定,对所接收的档案进行分类、编目,为逐步实现档案的现代化管理奠定基础。
第十七条 档案部门对所接收的档案,经过检查发现不符合归档要求的,须进行必要的加工、整理,以提高案卷质量。
第十八条 档案的修改与补充
1.对已归档的档案要修改时,应由立卷人提出书面申请,经单位主管领导批准后,及时到档案部门修改,未经批准,严禁修改已归档的任何档案。
2.档案部门对补充归档的文件材料应及时整理。文件材料不多时,可归入相关的案卷内,并填写案卷目录。文件材料较多的,可单独组卷、编目。对因某些原因积存下来的零散文件,档案部门应及时进行分类、立卷、编目等全过程的工作。
第十九条 档案应有专用库房保管。档案库房门窗要坚固。库房内必须保持适当的温、湿度,并有防盗、防火、防腐、防光、防有害生物和防污染等安全措施。每2至3年应对库存档案进行一次全面核对检查,写出书面总结,发现问题及时处理,对破损的档案,须及时修复。
第二十条 各单位档案部门对所接收的档案,应根据档案保管期限表的规定,同时根据档案的历史、现实和科学价值以及对经济建设、科技发展、社会进步的作用,定期组织有关人员对档案进行价值鉴定。
1.对保管期限变动、密级调整和需要销毁的档案,由档案部门提出建议,并会同有关人员共同鉴定,报请本单位主管领导批准后实施。
2.需销毁的档案,应编制销毁清册,一式两份,一份报请本单位主管领导审查,批准后存档,一份报上级主管部门备案,档案的销毁工作由档案部门负责执行。销毁时应指派两人监销,监销人应在销毁清册上签字。
3.档案部门在部分档案销毁后应及时调整柜架,并在相应的检索工具中注明。
第二十一条 档案的统计
1.各单位档案部门应按年进行档案的数量、鉴定情况、利用交流情况、档案干部、库房状况的统计,并将统计结果汇总报送上级主管部门。
2.档案部门应根据统计结果进行统计分析,写出统计工作报告,评价各项工作效能,找出存在问题,提出改进措施、建议,报送本单位主管领导。
第二十二条 机构变化、单位撤销、合并、改组时,应妥善保管档案,经请示上一级档案主管机关后再作处理。任何单位和个人不准随意分散或带走。

第五章 档案的开发利用
第二十三条 档案管理人员要熟悉所藏档案情况,主动了解本单位各项工作对利用档案的需求,积极做好提供利用工作。
1.各单位应设立档案阅览室,为利用者查找和阅览档案创造条件。
2.档案管理人员应指导利用者正确使用各种检索工具,认真回答利用者提出的问题。
3.定期编制《档案目录》,在单位内部提供利用,并有选择地进行外部交流。也可根据需要编制档案著录卡片或专题卡片。
4.充分发挥档案的法律凭证作用,为正确处理本单位工作中的各种权益问题提供事实根据。
5.档案部门应积极创造条件,开展档案的编研工作。如编写组织机构沿革,大事记,基础数字汇编,档案文摘,科研成果汇编,论文汇编等为利用者服务。
6.注意收集、记录利用档案后取得的经济、社会效益,并将实例汇集成册,印发宣传。
7.严格执行国家的保密制度,在搞好利用工作的同时,还应注意切实保护本单位及其工作人员的知识产权。
8.各单位要结合本单位管理工作现代化的进程,为档案部门创造条件,逐步实现应用计算机对档案、资料进行管理,提高开发利用档案的能力。

第六章 划定档案保管期限的原则
第二十四条 为了便于准确地判定归档范围和确定档案的保管期限,使保存的档案既能反映和维护本单位主要职能活动的历史真实面貌,又便于保管和利用,根据国家档案局颁发的《机关档案保管期限的规定》和《科学技术研究档案管理暂行规定》的精神,结合我部直属科研单位的实际情况,制定相应的归档范围及保管期限,详见本办法附件《归档范围及保管期限表》。
第二十五条 档案的保管期限,一般分为永久、长期和短期三种。长期为16年至50年,短期为15年以下。
确定档案保管期限的基本原则:
1.凡是记述和反映本单位主要职能活动和基本历史面貌,并在国家经济建设、科学研究和历史研究等方面具有长远查考利用价值的档案,定为永久保存。
2.凡是反映本单位一般性工作活动,并在较长时间内对本单位工作具有查考价值的档案,定为长期保存。
3.在较短时间内对本单位工作有查考利用价值的档案,定为短期保存。
4.保管期限表的某些条款需对文件材料区分“重要的”和“一般的”两类。凡是国家和能源部下达的带有方向性的研究课题以及重要的国际合作项目的档案;获得国家各类成果奖或部、省级三等以上(含三等奖)科研成果奖励的档案;属国家级、部级重大研究项目,因故中断研究,但在较长时间内具有较高查考利用价值的档案均属于“重要的”,其它的则为“一般的”,如本单位科研成果奖等。
5.档案的保管期限,从归档的年度算起。原定的保管期限已满,经过鉴定需延长其保管期限的,从鉴定时的年度算起。

第七章 附 则
第二十六条 档案材料的用具、表格、装具按有关规定办理。
第二十七条 各单位有关档案管理办法的实施细则及借阅、利用、保密等有关制度,可根据本单位具体情况自行制定。
第二十八条 本管理办法自发布之日起施行。
附件1 归档范围及保管期限表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|1 | (一)上级机关的文件材料 | |
| |直属上级机关颁发的属本单位主管业务并要执行 |永久 |
| | 办理的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|2 |直属上级机关颁发的属本单位主管业务并要执行 | |
| | 办理的一般性文件材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|3 |非直属上级机关颁发的针对本单位主管业务并要 |永久 |
| | 执行的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|4 |非直属上级机关颁发的普发性要贯彻执行的法规 |短期 |
| | 性文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|5 |直属上级机关或有关业务部门下达的科研计划远 |永久 |
| | 景规划,发展方向(与本单位有关的) | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|6 |其它需要执行的文件材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|7 |上级机关领导人视察、检查本单位工作时形成的 |永久 |
| | 指示、题词、讲话、声像等重要的文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|8 |直属上级机关召开的工作会议和专业技术会议需 |长期 |
| | 要贯彻执行的主要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|9 |直属上级机关对本单位批示,批转(包括报纸刊 |永久 |
| | 物转载)的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|10| (二)本单位形成的文件材料 | |
| |党组会、党委会、行政领导办公会、院、所务会 | |
| |的记录、决定、决议、纪要及讨论通过的文件材 |永久 |
| |料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|11|召开的重要工作会议和专业会议的文件材料 | |
| | ①通知、代表名单、报告、讲话、决议、总 |永久 |
| |结、纪要、奖惩、声像材料 | |
| | ②会议典型发言,学术报告、简报 |长期 |
| | ③学习参考材料,事物性材料 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|12|召开一般性工作会议和科研技术研讨会议的报告、 | |
| | 学术论文、决议、纪要、总结等文件材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|13|本单位的请示与上级的批复,下级的请示与本单 | |
| | 位的批复 | |
| | ①方针政策性的、重要业务问题 |永久 |
| | ②一般性工作问题 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|14|代上级机关草拟并被采用的文件材料 | |
| | ①重要的规程、规范、标准、导则、法规性 |长期 |
| | 的 | |
| | ②一般业务性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|15|本单位制发的文件材料 | |
| | ①方针政策、技术标准、重要业务问题 |永久 |
| | ②一般业务问题 |长期 |
| | ③有参考价值事务性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|16|本单位调研形成的文件材料 | |
| | ①重要的 |永久 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|17|科技管理形成的文件材料 | |
| | ①成果的评定与审批,科学基金的申请,技 |永久 |
| |术市场的开发,技术的转让等重要的文件材料 | |
| | ②科研计划任务书、委托书、科研合同 |永久 |
| | ③一般科技管理材料 |长期 |
| | ④纵向、横向科研课题表 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|18|工作活动的各项总结、报告 | |
| | ①主要职能活动,年度以上和重要专题的 |永久 |
| | ②半年的、季度的、一般专题的 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|19|工作活动计划、安排、科研计划、规划、控制数字 | |
| | ①年度以上计划、规划、重要的 |永久 |
| | ②一般的工作安排及半年的季度的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|20|各类统计报表 | |
| | ①汇总的、年度的和年度以上及重要专题的 |永久 |
| | ②季度、半年的或一般性统计 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|21|机构设置、撤并、名称更改、组织沿革、单位介绍、| |
| | 工作条例、人员编制、大事记、年报、启用印信 |永久 |
| | 等文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|22|本单位制定的各项规章制度、管理办法 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|23|临时制定的或部门的一般管理办法 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|24|工作、学习、科研、各类简报、通讯、情况反映 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|25|各种普查工作形成的文件材料 | |
| | ①方案、总结、报告、普查结果、重要的 |永久 |
| | ②原始记录 |长期 |
| | ③一般性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|26|部级以上表彰、奖励的文件材料 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|27|本单位评选表彰先进集体、先进工作者的通知、决定| |
| | 及事迹材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|28|干部任免的文件材料 | |
| | ①直属上级机关对本单位领导人的任免 |永久 |
| | ②单位内部机构负责人的任免 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|29|职工、党员、团员、花名册 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|30|干部职工的录用、调配、转正、定级、调资、职 | |
| | 称的评定、职务的聘任、奖惩、离退体、复转、 |长期 |
| | 抚恤死亡 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|31|职工调进的行政、工资、党、团组织关系的介绍 | |
| | 信及调出职工介绍信的存根 |长期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|32|工程技术、专业技术职称评定委员会和学位评定 | |
| | 委员会及学术委员会活动形成的文件材料 | |
| | ①重要活动、记录、决定、决议、成员名单、| |
| |组织条例 |长期 |
| | ②一般活动材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|33|本级党、团、工会组织形成的文件材料 | |
| | ①党、团、工会代表会议通知、议程、报告、| |
| |决议、纪要,选举结果,讨论通过的文件材料 |永久 |
| | ②请示、报告、工作安排工作总结及党费上 | |
| |缴情况 |长期 |
| | ③党委对各部门党支部委员的批复 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|34|监察与审计形成的文件材料 | |
| | ①请示、报告、总结 |长期 |
| | ②影响大、问题严重的领导干部案件和处理 | |
| |结果 |永久 |
| | ③重要的审计项目 |永久 |
| | ④一般案件和一般审计项目 |长期 |
| | ⑤其它或未处理结果的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|35|单位财产、物资、档案等交接凭证 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|36|单位与国内外有关单位签订的合同、协定、协议 | |
| | 书等文件材料 | |
| | ①有历史意义和长远利用价值 |永久 |
| | ②重要的 |长期 |
| | ③一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|37|出国考察、友好往来、参加会议等外事活动形成 | |
| |的文件材料 | |
| | ①重大活动的主要文件材料 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|37| ②出国活动的审批手续 |长期 |
| | ③考察报告、出国总结学术论文 |长期 |
| | ④一般材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|38|招收研究生、博士生形成的文件材料 | |
| | ①招生计划、简章、专业介绍 |长期 |
| | ②考试题及标准答案、评分标准 |长期 |
| | ③录取新生审批表及学生毕业分配情况名单 |长期 |
| | ④授学位材料及名单 |长期 |
| | ⑤研究生、博士生毕业论文及摘要 |长期 |
| | ⑥学籍的管理及对学生的奖惩材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|39|职工教育培训、进修、计划、总结、名单、讲课 | |
| | 人等材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|40|本单位活动形成的声像和实物材料 | |
| | ①重要录音带、录像带、磁盘、幻灯片、照 | |
| | 片、底片、荣誉证书、奖状、奖杯 |永久 |
| | ②一般的上述材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|41|房屋管理形成的文件材料 | |
| | ①房屋产权材料 |永久 |
| | ②房屋管理及分配办法 |长期 |
| | ③办公楼、家属宿舍的使用情况 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|42|治安保卫、人身伤亡、设备事故形成的文件材料 | |
| | ①重大人身伤亡及设备损坏事故 |永久 |
| | ②一般人身、设备事故 |长期 |
| | ③治安保卫形成事件并有处理结果 |长期 |
| | ④一般的情况 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|43|处理人民来信来访形成的文件材料 | |
| | ①重要的、有领导人批示,办理并有处理结果|长期 |
| | ②一般来访并有处理结果 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|44| (三)其它机关的文件材料 | |
| |其它机关与本单位业务有关所形成的有参考价值 | |
| | 的文件材料 | |
| | ①重要的 |长期 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|45|下级单位报送的年度以上的总结,统计报表 | |
| | ①重要的 |长期 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|46| (四)会计材料 | |
| |会计帐簿 | |
| | ①总帐、银行存款、现金出纳、外汇存款、 | |
| |固定资产 |长期 |
| | ②日记帐、明细分类、分户帐、登记簿 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|47|会计凭证材料 | |
| | ①记帐原始凭证(传票) |短期 |
| | ②各种代扣款清单 |短期 |
| | ③发放职工工资签收单 |长期 |
| | ④波及外事活动重大的会计凭证 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|48|会计报表及其它材料 | |
| | ①单位预算、决算报告及批复(含基建工程)|永久 |
| | ②会计一般的季报表、月报表 |短期 |
| | ③会计材料、移交清册 |短期 |
| | ④会计材料保管清册 |长期 |
| | ⑤会计材料销毁清册 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|49| (五)科技文件材料 | |
| | 科研项目(课题)审批文件 | |
| | 重要的 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|49| 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|50|开题报告 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|51|科研项目(课题)论文报告以及专家评审意见和建议| |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|52|计划任务书、委托书、协议书、科研合同 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|53|科研项目(课题)研究计划(含各年度、各阶段) | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|54|国内外文献调研报告、应用前景调研报告 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|55|实施方案 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|56|经费预算文件 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|57|项目(课题)研究计划执行表 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|58|计划调整或撤销报告 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|59|重要的来往技术文件,函件 | |
| | 重要的 |长期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|59| 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|60|专利申请的有关材料 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|61|各种载体的重要原始记录及综合分析报告 | |
| | (如实验方案、实验报告、实验数据等) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|62|数据处理材料、包括计算机处理材料(如程序设计 | |
| | 说明,程序框图,计算结果等) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|63|设计文件、图纸(底图、兰图) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|64|研究工作阶段小结、报告等(包括成功的、中断的 | |
| | 和取得负结果的) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|65|项目(课题)工作总结 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|66|科研投资情况和经费决算材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|67|鉴定(评审)大纲,申请鉴定报告表及审批文件 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|68|鉴定会议材料,专家意见和建议记录,评审人签名单| |
| | 重要的 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|68| 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|69|技术鉴定(评审)证书或视同鉴定证书的文件(如 | |
| | “科研成果通信鉴定评审意见书”等) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|70|技术、经济评价证明材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|71|用户使用意见 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|72|研究报告(正本及原稿) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|73|学术论文和专著(正本及原稿) | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|74|科技成果报告表 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|75|科技成果奖励申报书及审批文件(评审意见及批件)| |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|76|获奖材料(奖章、奖状、证书)的原件或影印件, | |
| | 奖金分配情况材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |

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