南宁市人民代表大会常务委员会关于修改《南宁市燃气管理条例》的决定

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中国证券监督管理委员会


关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

证监机构字［2001］207号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：

　　为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：

　　一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

　　二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

　　证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

　　证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；

（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；

　　（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：

（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：

　　1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；

　　2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；

　　3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；

　　4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；

　　5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；

　　6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；

　　7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；

　　8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

　　五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。

　　七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。

　　对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。

　　投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。

　　八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

　　九、本通知自发布之日起实施。

2001.10.11.


安徽省人民政府


关于印发《安徽省住房资金管理暂行办法》的通知
省人民政府



《安徽省住房资金管理暂行办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

安徽省住房资金管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强住房资金的管理，保证住房资金的合理使用，根据《国务院关于深化城镇住房制度改革的决定》和安徽省人民政府《关于认真实施国务院关于深化城镇住房制度改革决定的通知》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称住房资金是指政府、单位（包括行政事业单位和企业）、个人按照共同负担的原则，建立的城市住房基金、单位住房基金和个人住房基金以及房改中产生的其他资金。
第三条 各级人民政府应加强对住房资金管理工作的领导，制定住房资金筹集、使用和管理办法。
各级人民政府设立的住房资金管理中心，与同级房改办合署办公，代表政府管理公积金和房改归集的其它资金；城市住房基金由财政部门管理；行政事业单位住房基金按预算外资金管理办法管理；企业住房基金和其它资金分列，实行单独管理。
第四条 各级计划、审计、监察、房管、银行等部门应按照各自职责，协助住房资金管理中心和财政部门做好住房资金的筹集、使用和管理工作。

第二章 住房资金的来源
第五条 城市住房基金的来源包括：
（一）用于住房建设、改造、维修和管理的资金；
（二）用于职工房租补贴的资金；
（三）国有住房出售收入中按规定上交财政的资金；
（四）提取的固定资产投资方向调节税和房产税的收入；
（五）各级财政预算安排的房改经费；
（六）城市住房基金的利息收入和其他用于城市住房的资金。
第六条 单位住房基金的来源包括：
（一）用于住房建设、改造、维修和管理的资金：
（二）用于职工房租补贴的资金；
（三）国有住房出售收入中按规定留归单位的资金和单位非国有公房出售的收入（其中从出售公有住房收入中提取10％建立住房公共部位维修基金）；
（四）单位自管住房的租金收入和租赁保证金；
（五）企业自管住房提取的折旧费、大修理基金；
（六）从税后留利或预算外收入中按一定比例提取的住房资金；
（七）经财政部门核定在成本和预算中列支的住房资金；
（八）拨入和借入单位的住房资金；
（九）单位住房基金的利息收入和其他用于单位住房的资金。
第七条 个人住房基金的来源包括：
（一）职工个人缴存和单位为职工个人缴存的住房公积金本息收入；
（二）职工个人购建房储蓄存款。
第八条 房改中产生的其他资金包括：
（一）各级住房资金管理中心发放住房建设债券筹集的资金；
（二）单位和个人的集资建房款；
（三）各级住房资金管理中心营运住房资金增值的资金；
（四）承办房改金融业务的专业银行经营政策性业务的收益。

第三章 住房资金的使用
第九条 住房资金应按其来源渠道，分别专项用于发放职工的住房补贴、公积金和住房建设、改造、维修与管理等，不得挪作他用。
第十条 城市住房基金主要用于：
（一）城市住房及行政事业单位住房的建设、维修和管理；
（二）归还直管公房建房贷款；
（三）住房专项贷款或拨款；
（四）补充行政事业单位发放提租补贴或缴纳公积金的不足；
（五）解决住房困难户、危旧房改造等其他住房问题。
第十一条 单位住房基金主要用于：
（一）自管住房的建设、改造、维修和管理；
（二）为职工提供公积金和发放住房提租补贴；
（三）归还自管住房到期的租赁保证金和购、建房款；
（四）住房建设方面的其他支出。
第十二条 个人住房基金主要用于：
（一）使用公积金购买或自建自住房、进行私房翻建或大修；
（二）归还购买、自建自住房的贷款。
第十三条 除个人支取住房公积金和提供房改经费外，住房资金均以贷款方式使用，利息另定。
第十四条 被撤销的行政事业单位，其住房基金纳入城市住房基金；被合并的，其住房基金纳入合并单位的住房基金。
宣告破产的企业，其住房基金归还原单位；被兼并或被合并的，其住房基金纳入兼并或合并企业的住房基金。

第四章 住房资金的管理
第十五条 住房资金应存入住房资金管理中心和财政部门在承办房改金融业务的专业银行设立的专户，统一管理、专款专用。
第十六条 原有住房资金的核定、划转工作，由各级财政部门会同同级住房资金管理中心进行。核定、划转后的住房资金，分别纳入各级住房基金。
第十七条 城市住房基金按下列规定核定、划转：
（一）用于住房建设和改造的投资，按年度计划的投资额划转；
（二）用于住房维修、管理和提租补贴的资金，以房改前三年的平均数划转；
（三）其他各项住房资金按照实际发生数划转。
第十八条 单位住房基金按下列规定核定、划转：
（一）用于住房建设、改造的投资，按投资额划转，暂维持其来源渠道；
（二）用于自管住房维修、管理的自有资金，以房改前三年的平均数划转；
（三）企业和自收自支事业单位的住房折旧费，按财务规定提取后全额划转；
（四）从税后留利或预算外收入中提取的住房资金、按财政部门核定的比例划转；
（五）其他各项住房资金按照实际发生数划转。
第十九条 企业为职工交纳的住房公积金，从单位住房基金中支出；未建立单位住房基金的，从企业提取的住房折旧费和其他划转资金中支出；不足部分经财政部门核定，在成本费用中列支。
行政事业单位为职工交纳的住房公积金，从原有住房基金中划转；不足部分，全额预算单位由财政拨付，差额预算单位按差额比例由财政拨付；自收自支的事业单位，比照企业开支渠道列支。
第二十条 受当地人民政府委托承办房改金融业务的专业银行，以利归地方为原则，与住房资金管理中心和财政部门签定协议书，明确各自的责任和义务，并履行下列职责：
（一）负责代办住房资金的存贷款及结算等金融业务；
（二）根据当地人民政府批准的住房资金使用计划，审定、发放、回收贷款；
（三）负责将其经营政策性业务的收益，纳入住房资金专户，滚动发展；
（四）定期向同级住房资金管理中心和财政部门报送财务报表。
第二十一条 住房资金实行预、决算制度，各级住房资金管理中心每年编制住房资金使用计划和收支的预、决算，经同级财政部门审核后，报当地人民政府批准。
住房资金的具体财务管理办法由省财政厅会省住房资金管理中心另行制定。
第二十二条 建立住房资金内部审计制度。各级房改领导小组每年应组织有关部门对住房资金管理中心使用住房资金的情况进行审计。
第二十三条 各级住房资金管理中心的管理费用按上年度归集的住房资金总额的一定比例提取，从住房资金增值中列支。其中，省按市、县上年度归集额的0．2％提取；行署、市、县的提取比例，由当地住房资金管理中心提出，经同级财政部门审核后，报当地住房制度改革领导小组
批准。

第五章 附 则
第二十四条 各市、县可根据本办法制定实施细则，报省住房制度改革领导小组批准后实施。
第二十五条 本办法由省住房制度改革领导小组负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。



1995年2月6日