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北京市人民政府


北京市人民政府令

第 187 号


　　《北京市人民政府关于修改〈北京市科学技术奖励办法〉的决定》已经2007年2月25日市人民政府第61次常务会议审议通过, 现予公布，自公布之日起施行。



市 长 王岐山





二〇〇七年三月七日





北京市人民政府关于修改《北京市科学技术奖励办法》的决定

　　市人民政府决定对《北京市科学技术奖励办法》作如下修改：
　　一、第二条修改为：“市人民政府设立北京市科学技术奖（以下简称市科学技术奖）。
　　市科学技术奖用于奖励本市行政区域内对科学技术创新和发展做出突出贡献的组织和个人，重点奖励在本市国民经济和社会发展规划纲要确定的重点发展行业和科技发展重点领域中取得的技术成果、采取产学研联合创新机制研究开发并在本市实施应用的技术成果、拥有自主知识产权或者形成国家或者国际标准的技术成果等。”
　　二、第六条修改为：“市人民政府设立北京市科学技术奖励评审委员会(以下简称评审委员会)。评审委员会下设若干专业评审委员会，依照本办法的规定，负责市科学技术奖的评审工作。
　　评审委员会由政府相关部门主管科技工作的负责人和行业领域专家组成，其中行业领域专家比例不少于50%。评审委员会组成人员的人选，由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批

准，任期三年。
　　各专业评审委员会由相关专业领域的专家组成，各专业评审委员会的人选由市科学技术行政部门确定。”
　　三、第八条修改为：“市科学技术奖的奖励范围包括：
　　（一）通过原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新取得的技术成果，应用于经济建设和社会发展，拥有自主知识产权，并取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（二）在产品、工艺、材料等方面研究开发共性技术和关键性技术，实施后取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（三）在转化、推广科技成果并使之产业化中，取得显著经济效益或者社会效益的；
　　（四）在科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业中取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（五）阐明自然现象、特征、规律，在学术上有新见解，得到国内外学术界公认的基础研究成果，对科学技术发展具有重要价值的；
　　（六）研究成果对推动决策科学化和管理现代化，促进科技、经济与社会协调发展起重大作用的；
　　（七）外国组织或者个人同本市的组织或者个人合作研究、开发的重大科学技术成果；
　　（八）对提高公众的科学文化素养具有明显成效的科普作品。”


　　四、第十一条修改为：“市科学技术奖分设重大科技创新奖、一等奖、二等奖、三等奖。每年奖励一等奖、二等奖、三等奖的项目总数为150项左右。其中，一等奖不超过15项，二等奖不超过30项，其余为三等奖。一等奖奖金20万元，二等奖奖金10万元，三等奖奖金5万元。
　　对于完成取得重大经济效益或者社会效益的科技创新的组织和个人，可以授予重大科技创新奖。有关重大科技创新奖的评审事项，由市科学技术行政部门报市人民政府决定。”
　　五、第十二条修改为：“市科学技术奖单项奖励授奖人数一等奖不超过15人，二等奖不超过10人，三等奖不超过6人。获奖人员按贡献大小排序。
　　重大工程类和重大推广类成果，依据单位申报，奖项可以仅授予组织。”
　　六、第十三条修改为：“市科学技术奖的候选项目由本市行政区域内的下列组织推荐：
　　（一）国家及本市有关部门；
　　（二）所在区、县人民政府；
　　（三）市科学技术行政部门认可的其他组织和个人。”
　　七、第十四条修改为：“各专业评审委员会负责对候选项目进行初审，根据市科学技术行政部门制定的评审标准和评价指标实行无记名打分，对候选项目按平均分数排序，提出奖励项目的初审结果。”


　　八、增加一款，作为第十五条第二款：“市科学技术行政部门组织有关专家对奖励项目有异议的进行复审，并实行无记名投票表决，作出复审意见，提交评审委员会。”　　
　　九、增加一条，作为第十六条：“评审委员会根据奖励的重点，对初审结果和复审意见进行综合评议，实行无记名投票表决，提出项目获奖人选和奖励等级的评审意见。”
　　十、第十六条作为第十七条，修改为：“市科学技术行政部门对评审委员会提出的市科学技术奖的获奖人选和奖励等级的评审意见进行审核后，由市人事部门报市人民政府批准。”
　　十一、第二十条作为第二十一条，修改为：“市科学技术奖重大科技创新奖、一等奖、二等奖的获奖项目，符合国家级科学技术奖申报条件的，由市科学技术行政部门负责推荐。”
　　十二、第二十一条作为第二十二条，修改为：“评审专家及相关工作人员应当遵守评审工作规定，不得与获奖候选人单独接触，不得透露评审项目的技术内容及评审情况；涉及当年申报奖励项目或者与申报奖励项目的组织或者个人有利害关系的，应当回避。”
　　十三、删去第二十二条。
　　十四、第二十三条修改为：“对弄虚作假、剽窃他人成果等骗取奖励的，由市科学技术行政部门报经市人民政府批准，撤销其奖励，追回奖金和证书，并在相关媒体予以公布。”
　　十五、第二十四条修改为：“评审专家及工作人员在评审工


作中有弄虚作假、徇私舞弊以及其他违反评审规定行为的，由其所在主管部门依法给予行政处分；由市科学技术行政部门报经市人民政府批准，取消其评审专家资格。”
　　十六、第二十五条修改为：“推荐单位提供虚假材料，协助他人骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门取消其三年内的推荐资格，并在相关媒体予以公布。”
　　此外，对个别文字和条款顺序作相应的修改和调整。
　　本决定自公布之日起施行。2002年4月11日北京市人民政府第93号令发布的《北京市科学技术奖励办法》根据本决定修正后，重新发布。

北京市科学技术奖励办法
（2002年4月11日北京市人民政府第93号令发布
根据2007年3月7日北京市人民政府第187号令修改）

　　第一条为了奖励在本市科学技术进步活动中做出突出贡献的个人和组织，调动科学技术人员的积极性和创造性，加速本市科学技术进步，促进首都的经济建设和社会发展，根据《国家科学技术奖励条例》等有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条市人民政府设立北京市科学技术奖(以下简称市科学技术奖)。
　　市科学技术奖用于奖励本市行政区域内对科学技术创新和发展做出突出贡献的组织和个人，重点奖励在本市国民经济和社会发展规划纲要确定的重点发展行业和科技发展重点领域中取得的技术成果、采取产学研联合创新机制研究开发并在本市实施应用的技术成果、拥有自主知识产权或者形成国家或者国际标准的技术成果等。
　　第三条本市科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针，鼓励自主创新、促进科学研究、技术开发与经济建设、社会发展密切结合，加速科教兴国和可持续发展战略的实施。


　　第四条市科学技术奖的评审、授予，实行公开、公平、公正的原则。
　　第五条市科学技术行政部门负责市科学技术奖评审的组织和管理工作。
　　第六条市人民政府设立北京市科学技术奖励评审委员会(以下简称评审委员会)。评审委员会下设若干专业评审委员会，依照本办法的规定，负责市科学技术奖的评审工作。
　　评审委员会由政府相关部门主管科技工作的负责人和行业领域专家组成，其中行业领域专家比例不少于50%。评审委员会组成人员的人选，由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准，任期三年。
　　各专业评审委员会由相关专业领域的专家组成，各专业评审委员会的人选由市科学技术行政部门确定。
　　第七条社会力量设立面向本市的地方性科学技术奖项，应当向市科学技术行政部门办理登记手续。
　　社会力量经登记设立面向本市的地方性科学技术奖项，在评审、奖励活动中不得收取任何费用。
　　第八条市科学技术奖的奖励范围包括：
　　（一）通过原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新取得的技术成果，应用于经济建设和社会发展，拥有自主知识产权，并取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（二）在产品、工艺、材料等方面研究开发共性技术和关键


性技术，实施后取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（三）在转化、推广科技成果并使之产业化中，取得显著经济效益或者社会效益的；
　　（四）在科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业中取得较大经济效益或者社会效益的；
　　（五）阐明自然现象、特征、规律，在学术上有新见解，得到国内外学术界公认的基础研究成果，对科学技术发展具有重要价值的；
　　（六）研究成果对推动决策科学化和管理现代化，促进科技、经济与社会协调发展起重大作用的；
　　（七）外国组织或者个人同本市的组织或者个人合作研究、开发的重大科学技术成果；
　　（八）对提高公众的科学文化素养具有明显成效的科普作品。
　　第九条下列成果不属于市科学技术奖的评审范围：
　　（一）涉及国防、国家安全并由于国家安全和保密原因不能公开的成果；
　　（二）正在研究且不能在其他领域应用的成果；
　　（三）存在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面争议的成果；
　　（四）已申报其他省(部)级科技奖励的成果。
　　第十条市科学技术奖每年评审奖励一次，由本市人民政府颁


发证书和奖金。奖励经费由市财政列支。
　　第十一条市科学技术奖分设重大科技创新奖、一等奖、二等奖、三等奖。每年奖励一等奖、二等奖、三等奖的项目总数为150项左右。其中，一等奖不超过15项，二等奖不超过30项，其余为三等奖。一等奖奖金20万元，二等奖奖金10万元，三等奖奖金5万元。
　　对于完成取得重大经济效益或者社会效益的科技创新的组织和个人，可以授予重大科技创新奖。有关重大科技创新奖的评审事项，由市科学技术行政部门报市人民政府决定。
　　第十二条市科学技术奖单项奖励授奖人数一等奖不超过15人，二等奖不超过10人，三等奖不超过6人。获奖人员按贡献大小排序。
　　重大工程类和重大推广类成果，依据单位申报，奖项可以仅授予组织。
　　第十三条市科学技术奖的候选项目由本市行政区域内的下列组织推荐：
　　（一）国家及本市有关部门；
　　（二）所在区、县人民政府；
　　（三）市科学技术行政部门认可的其他组织和个人。
　　第十四条各专业评审委员会负责对候选项目进行初审，根据市科学技术行政部门制定的评审标准和评价指标实行无记名打分，对候选项目按平均分数排序，提出奖励项目的初审结果。

　　第十五条市科学技术奖初审结果实行公告异议制度。初审结果在市科学技术行政部门指定的媒体上公布，公告期为30天。公告期内对初审结果有异议的，可以提请复审。
　　市科学技术行政部门组织有关专家对奖励项目有异议的进行复审，并实行无记名投票表决，作出复审意见，提交评审委员会。
　　第十六条评审委员会根据奖励的重点，对初审结果和复审意见进行综合评议，实行无记名投票表决，提出项目获奖人选和奖励等级的评审意见。
　　第十七条市科学技术行政部门对评审委员会提出的市科学技术奖的获奖人选和奖励等级的评审意见进行审核后，由市人事部门报市人民政府批准。
　　第十八条市政府有关部门按照各自的职责协同做好市科学技术奖的评审监督工作。
　　第十九条获得市科学技术奖的组织，应当从实施获奖项目的收益中提取一定比例，奖励获奖项目的主要完成人员。
　　第二十条市科学技术奖的获奖人申请市科技计划项目时，在同等条件下，可以优先立项。
　　第二十一条市科学技术奖重大科技创新奖、一等奖、二等奖的获奖项目，符合国家级科学技术奖申报条件的，由市科学技术行政部门负责推荐。
　　第二十二条评审专家及相关工作人员应当遵守评审工作规

定，不得与获奖候选人单独接触，不得透露评审项目的技术内容及评审情况；涉及当年申报奖励项目或者与申报奖励项目的组织或者个人有利害关系的，应当回避。
　　第二十三条对弄虚作假、剽窃他人成果等骗取奖励的，由市科学技术行政部门报经市人民政府批准，撤销其奖励，追回奖金和证书，并在相关媒体予以公布。
　　第二十四条评审专家及工作人员在评审工作中有弄虚作假、徇私舞弊以及其他违反评审规定行为的，由其所在主管部门依法给予行政处分；由市科学技术行政部门报经市人民政府批准，取消其评审专家资格。
　　第二十五条推荐单位提供虚假材料，协助他人骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门取消其三年内的推荐资格，并在相关媒体予以公布。
　　第二十六条社会力量未经登记，擅自设立面向本市的地方性科学技术奖项的，由市科学技术行政部门予以取缔。
　　社会力量经登记设立的面向本市的地方性科学技术奖项，在评审、奖励活动中收取费用的，由市科学技术行政部门没收其所收取的费用，可以并处所收取费用的1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
　　第二十七条本办法自2002年5月8日起施行。1988年市政府发布的《北京市科学技术进步奖励办法》(京政发〔1988〕121号)同时废止。

财政部 中国证券监管会


会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法
财政部 中国证券监管会


（1997年12月31日起施行的《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》将本文废止）


第一条 根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券法律、法规的规定，为保障投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，维护证券市场的规范发展，充分发挥注册会计师在证券市场中的作用，特制定本办法。
第二条 财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对从事证券相关业务的会计师事务所（以下简称“事务所”）、注册会计师实行许可证管理制度。
本办法所称证券相关业务，是指对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所进行的会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等。
第三条 注册会计师申请从事证券相关业务许可证时，应填写《注册会计师从事证券相关业务许可证申请表》一式三份，由其所在的事务所集中申报，其申报程序见本办法第八条的规定。申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合下列条件：
1．取得执业注册会计师资格，并在事务所专职执业三年以上（含三年）；
2．年龄不超过60岁（含高级职称者）；
3．具有良好的职业道德记录，并由当地省级注册会计师协会出具近三年的年检合格证明；
4．取得证券相关业务资格考试成绩合格证书。
注册会计师执行证券相关业务资格考试办法由财政部注册会计师考试委员会另行制定。
第四条 注册会计师取得证券相关业务资格考试成绩合格证书，仅表明该注册会计师具有申报从事证券相关业务许可证的资格，未经批准不得签署从事证券业务的相关报告。
本文生效前已取得“从事证券相关业务许可证”的注册会计师，可不再参加考试，但必须参加中国注册会计师协会组织的“证券相关业务资格培训班”，并且应获得每年证券相关业务许可证年检合格证明。
第五条 事务所申报从事证券相关业务许可证时必须符合下列条件：
1．依法成立三年以上（含三年），内部机构和管理制度比较健全；
2．专职从业人员不少于60人，其中职龄以内业务人员应占60％以上，有8名以上（含8名）经考试取得证券相关业务资格成绩合格证书的注册会计师；
3．具有良好的职业道德记录和声誉，没有发生过严重的工作失误和违反职业道德的行为，没有发生过重大违法违规行为；
4．注册资本不少于200万元，风险基金不少于100万元。
第六条 凡申请从事证券相关业务许可证的事务所须向财政部和中国证监会提交下列资料：
1．《会计师事务所从事证券相关业务许可证申请表》；
2．至少8名注册会计师的证券相关业务资格成绩合格证书的复印件及注册会计师填写的《注册会计师从事证券相关业务许可证申请表》；
3．《会计师事务所其他专业从业人员、其他专家和技术人员情况呈报表》；
4．近三年的年度会计报表，并说明风险基金的计提及使用情况；
5．地方注册会计师协会出具的该事务所最近三年的年检合格证明；
6．事务所认为应该申报或财政部和中国证监会认为需要提供的其他资料。
所有的申报材料要求用Ａ4型复印纸。
第七条 经批准已取得从事证券相关业务许可证的事务所，如果其从事证券业务的注册会计师发生变化，应及时上报调整。
1．已取得从事证券相关业务许可证的注册会计师具有下列情形之一时，应由事务所及时向当地省级财政厅（局）报告，并由财政厅（局）审核后，上报财政部、中国证监会取消其从事证券相关业务许可证。
（1）因故离开原申报许可证的事务所；
（2）年龄超过65岁（含高级职称者）；
（3）因健康等原因不能胜任此项工作；
（4）违反《中华人民共和国注册会计师法》以及国家其他相关法律、行政法规的规定，被取消注册会计师资格的；
（5）事务所认为其能力不足胜任该项工作的；
（6）财政部、中国证监会认为应予取消的其他原因。
2．事务所取得从事证券相关业务许可证的注册会计师不足8名时，应申请补充符合本办法第三条要求的注册会计师，由事务所按规定程序上报。凡不符合规定条件者，财政部、中国证监会不受理其调整补充申请。
3．从事证券相关业务的注册会计师转所时，其许可证视以下不同情况分别处理。
经批准具有从事证券相关业务许可证的注册会计师（指已取得证券相关业务资格考试成绩合格证书者），从原事务所转入另一家具有许可证的事务所时，若要继续保留从事证券相关业务许可证，除应按规定要求办理转所手续外，还应由转入所按本办法第八条的申报程序申报。
具有下列情形之一时，应由原申报事务所收回该注册会计师从事证券相关业务许可证，并交中国注册会计师协会。
（1）转入未取得从事证券相关业务许可证的事务所时。
（2）该文生效前取得“从事证券相关业务许可证”的注册会计师（未取得证券相关业务资格考试成绩合格证书者），其资格仅在原申报事务所有效。当该注册会计师转所（包括转入已取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所）时，其“从事证券相关业务许可证”资格同时失
效。再次申报时需按本办法第三条办理。
（3）转所时年龄已超过60岁。
第八条 事务所申报从事证券相关业务许可证时，应于每年6月向所在省、自治区、直辖市财政厅（局）提出书面申请，并提交本办法第六条所列资料一式三份。经主管财政厅（局）审核后于每年7月31日之前报财政部，财政部会同中国证监会进行审核。经审核符合条件者，财政部
会同中国证监会联合颁发从事证券相关业务许可证，并予以公告；经审核不符合规定要求，不予批准者，财政部或证监会应当向申请人说明原因。
财政部和中国证监会在收到申请材料60天内未提出意见者，视为不予批准。
第九条 取得从事证券相关业务许可证的事务所在从事证券相关业务时，必须严格遵守国家有关证券法规，做到独立、客观、公正，严格执行财政部、中国注册会计师协会制定发布的《中国注册会计师独立审计准则》及相关规则，严格遵守中国注册会计师协会颁布的有关培训制度及职
业道德守则。
取得从事证券相关业务许可证的事务所，应于每年7月31日之前，向财政部和中国证监会报送上一年度从事证券审计业务的情况、专业人员的培训情况以及人员变动情况等资料。
第十条 公开发行与交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所，有权自行选择取得从事证券相关业务许可证的事务所和注册会计师为其提供服务，任何政府机关、部门不得干预。但上市公司在通过股东大会同意变更事务所时，后任事务所应将变更情况向中国注册会计师协会书面
简要汇报。
未经批准，没有取得从事证券相关业务许可证的事务所和注册会计师以及其他机构和人员不得从事本办法所指的证券相关业务。
公开发行与交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所聘请没有取得从事证券相关业务许可证的事务所出具的审计报告、验资报告等，一律无效。
第十一条 来我国协助境内企业到境外发行股票和股票上市交易的境外会计公司和境外注册会计师，需向财政部、中国证监会提交该会计公司及注册会计师的基本情况，经财政部、中国证监会审核认可后方可接受客户委托，并由财政部归口管理。已获认可的境外会计公司及其境外注册
会计师，应严格遵守我国的有关法律、法规，遵守财政部、中国证监会《关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知》的有关规定。
已获认可的境外会计公司每年需向财政部、中国证监会重新申报资格。
第十二条 财政部、中国证监会每年对取得从事证券相关业务许可证的事务所进行抽查，对于存在下列问题，达不到规定要求的事务所、注册会计师，财政部、中国证监会可以暂停或吊销其从事证券相关业务许可证：
1．已取得从事证券相关业务许可证的事务所在出现达不到本办法第五条各项要求时；
本文生效前已取得“从事证券相关业务许可证”的事务所，应于1997年12月31日之前达到本办法第五条的各项要求，届时达不到要求时；
2．不遵守《中国注册会计师独立审计准则》时；
3．在发生严重违背职业道德的行为时；
4．在不按时报送本办法第九条第二款所要求提供的资料时；
5．未按要求完成专业培训时；
6．事务所申请取消从事证券相关业务许可证时；
7．事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现重大疏漏、严重误导、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为时，中国证监会可建议财政部暂停或吊销其从事证券业务许可证，并予以公告。
第十三条 期货交易所应比照本办法第十条的规定办理年度审计工作。
第十四条 经省级以上注册会计师协会认可，审计师事务所亦按上述要求办理（注：注册审计师不行）。
第十五条 本规定自发布之日起生效。原财政部、国家体改委于1992年9月印发的《注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定》，财政部、中国证券监督管理委员会于1993年2月以（93）财办字“关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定”
以及1994年8月以（94）财会协字第94号《“关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定”的补充规定》同时废止。
第十六条 本规定由财政部会同中国证监会负责解释。



1996年2月15日